北京市法度律师事务所

010-65593630
业务介绍

三、证券法律服务

担任A股、B股、H股、配股、增发股等股票的发行与上市、基金、债券发行的专项律师,提供法律咨询、方案策划、文件起草、制作,审核各种上报所需的法律文件,出具律师工作报告和法律意见书等。具体工作范围包括:

(一)股票法律服务

1、新股发行与上市法律服务:

(1)、股票发行人是否具备股票发行、上市的主体资格,协助起草公司章程和其它有关法律文件;

(2)、参与发行有关股票上市的主体资格方案的设计,

   并就发行人股份制改造和股票发行上市准备工作中的具体问题提供法律咨询;

(3)、为当事人资产重组、股权设置、关联关系、发行与上市的实质条件,

   筹集资金运用项目等涉及法律问题及疑难问题进行咨询和说明;

(4)、对当事人本次发行上市可能存有法律障碍的债项、诉讼或其它问题做预先的排除准备;

(5)、为当事人发行、上市申报阶段所需的各种法律文件进行草拟、制作审查;依据法律和法规的要求,

   提出并帮助解决申请文件和相关材料中存在的问题,在对申请文件和材料的真实性和合法性进行

   审核后,出具《法律意见书》和《律师工作报告》、《验证笔录》;

(6)协助主承销商做好股改及发行、上市的辅导工作;

(7)协助发行人审查和规范招股说明书、上市公告书、筹备委员会决议、关联企业董事会决议、

  股东大会决议等文件、承销协议。

2、增发新股法律业务

(1)审查发行人是否具备增发的主体资格及条件;

(2)参与发行人有关增发的整体方案设计;

(3)为发行人所筹集资金运用项目等涉及法律问题及疑难问题进行咨询和说明;

(4)对发行人本次增发可能存在的法律障碍做预先排除;

(5)为发行人增发申报阶段所需的法律文件进行审查;

(6)出具法律意见书和验证笔录;

(7)协助发行人审查和规范增发说明书、股东大会决议及承销协议。

(二)基金法律服务

1、审查基金上市的条件、基金管理人、基金托管人的主体资格;

2、协助拟订基金投资方向及投资比例;

3、草拟基金托管协议;

4、为基金的募集与上市交易出具法律意见书;

5、提供基金托管、管理等方面的法律服务。

(三)债券法律服务

1、审查当事人发行企业债券、可转换公司债券的条件;

2、草拟股东大会决议、承销协议等法律文件;

3、为发行人发行可转换公司债券出具法律意见书。


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